私募管理人不可不知的信披老规矩和新任务

金秋十月，新一轮信息披露已开启，私募管理人们需要在接下来的一到两周的时间内完成私募基金产品上一月度/季度的信息报送工作。“老规矩”和“新任务”一个都不能少。私募君通过下文的介绍将接下来的信披&报送工作进行“剥丝抽茧”，帮助私募管理人轻松应对，全盘了解！

信息报送

报送对象是中基协

老规矩：在登记备案系统填报产品季度信息

进入系统后的提示见下图：

以证券类投资基金为例，进入季度更新页面后可见需要填报的内容有：

1、基金季度财务数据

2、投资情况表

3、投资者信息

如当季该私募基金产品有新的开放申购和/或赎回的情况，需要对表格中数据进行修改，并 重新上传 投资者明细的PDF文件。

新任务：协会信息披露备份系统报送月报和季报

私募工坊特别提示：私募基金信息披露备份系统和私募基金备案系统中的信息报送，没有替代的关系，原来在私募基金备案系统中的信息更新照常进行！一个都不能少！

私募基金信息披露备份系统（即日起正式运营）https://pfid.amac.org.cn/

证券投资基金月报季报报送情况可参考下表所示：

说明： “√”为需要和已开放，“——”为不需要或者暂未开放

时间要求： 月度：每月结束后 5 个工作日内；季度：每季度结束之日起 10 个工作日内

登录方法： 各私募基金管理人可使用私募基金管理人登记编码（即PXXXXXXX）、私募基金管理人在私募基金登记备案系统的现有密码登录私募基金信息披露备份系统。

进入系统后，可下载我的桌面中有关月报/季报/年报的相应EXCEL模板，制作好月报/季报/年报后，再导入相应模板数据到私募基金信息披露备份系统中。

当然，私募管理人也可在报告管理-待办事项-报告类型框内选择相应的月报/季报/年报/临时公告后，点击 搜索 按钮进入到相应的报送页面。（如下图所示）

每个月/季度首日，系统会自动在 待办报告 中生成上一月/季度的月/季度报告。

月报内容如下：

季报内容包括以下方面：

1、基金基本情况

2、基金净值表现

3、主要财务指标

4、投资组合情况

5、基金份额变动情况

6、管理人报告

证券类产品月报、季报中的相应数据信息，可从私募基金产品相应的基金会计处获取。

信息披露

披露对象是投资者

根据基金合同的约定，通过官网、微信、邮件或其他约定信披渠道，向投资者进行信息披露。（协会会进行抽查）