上海以恒律师事务所 | 上海证监局启动实施2017年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作
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上海证监局启动实施2017年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作

 

上海证监局启动实施2017年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作1

 消息源:中国证券监督委员会 上海监管局

为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发[2015]58号)和《中国证监会随机抽查事项清单》(证监会公告[2015]25号)相关要求,按照证监会关于2017年私募基金专项检查的工作部署,上海证监局近日正式启动实施2017年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作。

2月9日,上海证监局举行2017年上海辖区私募基金现场检查随机抽取仪式,邀请2家私募基金管理人共3名代表全程参与,采用电脑随机抽取程序,随机抽取检查对象及对应的检查人员名单。

 本次随机抽取共抽取私募证券投资机构13家,其中管理规模100亿元以上的4家,10亿元至100亿元的8家,10亿元以下的1家;共抽取跨区域私募股权投资机构4组共13家,其中管理规模30亿元以上的3组共10家,30亿元以下的1组共3家。随机抽取产生名单如下:

2017年上海辖区私募基金现场检查随机抽查名单

上海证监局启动实施2017年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作2

下一阶段,上海证监局将按照证监会相关要求,依据随机抽查名单适时开展现场检查。此外,还将以问题和风险为导向,对银行间债券市场私募基金及发现违规线索或风险隐患的私募基金实施专项检查,进一步强化事中事后监管。